中期協(xié)2024年報：3家公司因違規(guī)遭暫停會員權(quán)利懲戒
2025-01-17 00:10:53
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導讀 中期協(xié)發(fā)布的2024年自律管理工作報告顯示，去年該協(xié)會對違規(guī)主體實施了精準懲戒。具體而言，3家存在嚴重內(nèi)控問題和制度缺陷的期貨公司或風...
中期協(xié)發(fā)布的2024年自律管理工作報告顯示，去年該協(xié)會對違規(guī)主體實施了精準懲戒。具體而言，3家存在嚴重內(nèi)控問題和制度缺陷的期貨公司或風險管理子公司被暫停了會員權(quán)利。
此外，2家因利用衍生品工具偏離主責主業(yè)并造成不良影響的風險管理公司被要求限期整改，并在整改期間暫停新增相關(guān)業(yè)務。同時，18名從業(yè)人員因代客理財、違規(guī)提供期貨交易咨詢及簡歷造假等行為，受到了暫停或撤銷從業(yè)資格的紀律懲戒。
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