華安證券因私募托管業(yè)務(wù)違規(guī)收監(jiān)管警示函 并作出回應(yīng)
2025-01-17 19:37:49
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導(dǎo)讀 華安證券因私募基金托管業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)問題，如制度可執(zhí)行性不強(qiáng)、合同審查不嚴(yán)、信息披露復(fù)核不到位等，以及員工管理不規(guī)范，被證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)...
華安證券因私募基金托管業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)問題，如制度可執(zhí)行性不強(qiáng)、合同審查不嚴(yán)、信息披露復(fù)核不到位等，以及員工管理不規(guī)范，被證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局出具警示函并記入誠(chéng)信檔案。
華安證券表示，將全面排查及整改私募基金托管業(yè)務(wù)，完善業(yè)務(wù)制度、優(yōu)化操作流程，并加強(qiáng)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審核和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置，提高信息報(bào)送規(guī)范性、及時(shí)性。同時(shí)，公司將提升內(nèi)部控制能力，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。
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